Meldungen im Portfolio-Rebalancing

Modul "Portfolio-Service Investment-Agent" oder Modul "Portfolio-Service Rebalancing"

Während des Portfolio-Rebalancings informiert Sie Ihr Infront Portfolio Manager mithilfe diverser Meldungen, insbesondere auch über auftretende Probleme. Im Einzelnen können Ihnen z. B. folgende Meldungen begegnen:

Meldung	Beschreibung
Im Soll	Die aufgelisteten Konten haben Kontostände kleiner 0.
Portfolio hat keine aktiven Depots	Das ausgewählte Portfolio hat keine Depots bzw. keine Depots, die nicht deaktiviert sind. Um deaktivierte Depots wieder zu aktivieren, suchen Sie es mithilfe der Objektsuche. Öffnen Sie den Workspace des Depots per Doppelklick auf das Depot im Suchergebnis. Ziehen Sie das Depot aus der Liste der geöffneten Workspaces auf das Icon "Ablage-Ansicht" links oben im Explorer und dann mit weiterhin gedrückter Maustaste in die sich öffnende Ablage. Dort können Sie im Kontextmenü des Depots den Befehl EIGENSCHAFTEN BEARBEITEN wählen und im erscheinenden Dialogfenster "Depot-Eigenschaften" das Datum aus dem Feld "Deaktiviert am" löschen. Bestätigen Sie mit "OK". Das Depot erscheint dann auch wieder im Explorer an gewohnter Stelle.
Portfolio hat keine aktiven Konten	Das ausgewählte Portfolio hat keine Konten bzw. keine Konten, die nicht deaktiviert sind. Um deaktivierte Konten wieder zu aktivieren, öffnen Sie eine Vermögensübersicht des Inhabers. Dort werden deaktivierte Konten weiterhin angezeigt. Wählen Sie im Kontextmenü des Kontos in der Vermögensübersicht den Befehl EIGENSCHAFTEN und löschen Sie das Datum im Feld "Deaktiviert am". Bestätigen Sie die Änderung mit "OK". Das Konto erscheint dann auch wieder im Explorer.
Inhaber ist deaktiviert	Der Inhaber des ausgewählten Portfolios ist deaktiviert. Um deaktivierte Inhaber wieder zu aktivieren, wählen Sie das Icon "Inhaber-Eigenschaften bearbeiten" in der Symbolleiste der Abgleichoberfläche. Löschen Sie im erscheinenden Dialogfenster "Inhaber-Eigenschaften" das Datum aus dem Feld "Deaktiviert am". Bestätigen Sie mit "OK". Der Inhaber ist wieder aktiv.
Portfolio-Transaktionen sind als "Nicht korrekt" gekennzeichnet	Das Portfolio besitzt Transaktionen, deren Datenstatus als "Nicht korrekt" gekennzeichnet ist. Lesen Sie dazu auch den Abschnitt Datenstatus.
Investment-Agent gesperrt durch Benutzer "XY"	Der diesem Portfolio zugewiesene Investment-Agent wurde durch Benutzer "XY" gesperrt. Um gesperrte Investment-Agenten zu entsperren, deaktivieren Sie für diesen Investment-Agenten das Kontrollkästchen "Gesperrt" in der Investment-Agenten-Konfiguration.
Investment-Agent nicht gefunden	Der diesem Portfolio zugewiesene Investment-Agent existiert nicht (mehr). Überprüfen Sie die Zuordnung.
Investment-Agent nicht konfiguriert	Dem ausgewählten Portfolio ist kein Investment-Agent zugewiesen. Lesen Sie dazu ggf. den Abschnitt Investment-Agenten konfigurieren.
Kursstellung veraltet zu	Für die aufgelisteten Wertpapiere liegen keine aktuellen Kurse vor.
Order-Depot fehlt zu	Es ist noch kein Order-Depot erfasst. Die entsprechende Zeile ist in der Positionsübersicht rot eingefärbt.
Rebalancing-Termin noch nicht erreicht	Der in der Investment-Agenten-Konfiguration ausgewählte "Rebalancing-Termin" liegt in der Zukunft.
Restriktionsverletzungen	Die aufgelisteten Restriktionen sind durch das Wertpapier, in dessen Zeile dieses Warnungs-Icon eingeblendet wird, verletzt.
Soll-Abweichung außerhalb Toleranz zu	Für die aufgelisteten Wertpapiere liegt die Soll-Abweichung außerhalb der in der Konfiguration festgelegten Toleranz.
Sperren	Die aufgelisteten Sperren sind durch das Wertpapier, in dessen Zeile dieses Warnungs-Icon eingeblendet wird, verletzt.
Verkauf ungedeckter Stücke zu	Für diese Verkäufe sind nicht ausreichend viele Stücke im Bestand.
Verrechnungs-Konto fehlt zu	Es ist noch kein Verrechnungs-Konto erfasst. Die entsprechende Zeile ist in der Positionsübersicht rot eingefärbt.
Restriktionsverletzungen auf Plan-Portfolio	Diese Meldung erscheint, wenn das Plan-Portfolio Restriktionen verletzt, die dem Portfolio zugewiesen sind. In der Positionsübersicht sind die entsprechenden Positionen mit diesem Icon gekennzeichnet. Zeigen Sie auf das Icon, um weitere Details zu den Restriktionen zu erfahren.
Bestandsrestriktionsverletzungen behoben	Diese Meldung erscheint, wenn durch die Umschichtung (auch manuell) die eigentlich verletzten Bestandsrestriktionen wieder erfüllt werden. In der Positionsübersicht sind die entsprechenden Positionen immer mit diesem Icon gekennzeichnet. Zeigen Sie auf das Icon, um weitere Details zu den Restriktionen zu erfahren. Beispiel Sie möchten das aktuell nicht im Portfolio enthaltene Wertpapier "Deutsche Telekom AG" auf 5 % justieren, haben für das Portfolio aber die Restriktion "Keine Deutsche Telekom AG" hinterlegt. Dann wird in der Positionsübersicht das Wertpapier ergänzt, in der Spalte "Orderstücke Soll" erscheint die berechnete Stückzahl, aber in der Spalte "Orderstücke/Salden" steht der Wert "0". Zudem erscheint dieses Icon, das auf die vorgenommene Korrektur wegen der drohenden Restriktionsverletzung hinweist. Sie können diese Korrekturen manuell überschreiben und trotz Restriktionsverletzung Orders planen.
Soll-Portfolio mehrdeutig für Instrument	Diese Meldung erscheint bei Inkonsistenzen rund um die Alternativpapiere in den Modulen. Beispiele Ein Wertpapier ist in verschiedenen Modulen mit unterschiedlichen Alternativpapieren enthalten. Ein Wertpapier ist sowohl als Hauptpapier als auch als Alternativpapier definiert.
ZIelmarktprofilierung	Wird eine Zielmarktprüfung über den Zielmarktservice durchgeführt, dann erscheinen im Bereich "Zielmarktprofilierung" z. B. die Anzahl der Kategorien mit vollständiger Übereinstimmung, die einzelnen Kategorien, die keine Übereinstimmung liefern und die Anzahl der Kategorien, die nicht erfasst wurden (z. B. für FIDLEG-Kunden).

Zeigen Sie mit der Maus auf die Meldungen, so werden alle Fehler- und Warnmeldungen als Liste in einem Infotip angezeigt. Diese Meldungen erscheinen im Kennzahlenbereich des Portfolio-Rebalancing-Tools und auch dann, wenn Sie mit der Maus auf ein Portfolio in der Portfolioliste zeigen.

Weitere Meldungen können aus den Allokationsformeln der zugewiesenen Investment-Agenten resultieren. Diese werden dann ebenfalls im Kennzahlenbereich eingeblendet.