Der Workflow zur Überwachung von Restriktionen umfasst auch die Möglichkeit, Restriktionen zu kommentieren. Dafür steht Ihnen die Auswertung "Restriktionsüberwachung (mit Kommentierung)" zur Verfügung.
Beachten Sie, dass diese Auswertung nur die Restriktionen der Ebene berücksichtigt, für die sie aktuell geöffnet wurde. D. h., im Workspace eines Portfolios werden nur die Restriktionen auf diesem Portfolio, im Workspace eines Inhabers nur die Restriktionen auf Inhaberebene und für Gruppen nur die Restriktionen auf Gruppenebene ausgewertet.
Hier können Sie zu Restriktionsverletzungen und auch zu unverletzten Restriktionen Kommentare eingegeben und ein "Bearbeitet"-Kennzeichen setzen. Dies bietet Ihnen den Vorteil, dass Sie bei der erneuten Überprüfung auf Restriktionsverletzungen die bereits bearbeiteten Restriktionsverletzungen als solche erkennen und diese nicht erneut bearbeiten müssen.
Die eingegebenen Kommentare werden in der Datenbank abgelegt und sind als Historie zugänglich. Jeder Kommentar gehört zu einem Position-Restriktions-Paar und verfügt über einen Gültigkeitszeitraum (von "Gültig ab"-Datum bis "Gültig bis"-Datum - keine Uhrzeit), einen Status ("Bearbeitet" oder "Nicht bearbeitet") sowie den Verletzungsstatus der Restriktion zum Kommentierungszeitpunkt.
Bei der Überprüfung auf Restriktionsverletzungen werden Ihnen die aufgetretenen Restriktionsverletzungen bzw. deren Änderungen seit der letzten Kommentierung mit einer Kennzeichnung (rot-orange-grün) dargestellt. Dabei bedeutet ein rotes Symbol, dass eine Aktion des Benutzers erforderlich ist, ein orangefarbenes Symbol, dass eine Aktion empfehlenswert, aber nicht nötig ist, und ein grünes Symbol, dass keine Aktion notwendig ist. Die möglichen Fälle sind in nachfolgender Tabelle dargestellt.
Ist die Restriktion zum Auswertungszeitpunkt verletzt?
Ist ein gültiger Kommentar zum Auswertungszeitpunkt vorhanden?
Letzter gültiger Kommentar: Ist der Status der Restriktion zum Zeitpunkt der Kommentarerstellung identisch zu dem zum Auswertungszeitpunkt?
Letzter gültiger Kommentar: Ist der Status "Bearbeitet"?
Symbol
Nein
Ja
Ja
Ja/Nein
Nein
Ja
Nein
Ja/Nein
Nein
Nein
(In diesem Fall unwichtig)
Ja
Ja
Ja
Ja
Ja
Ja
Ja
Nein
Ja
Ja
Nein
Ja/Nein
Ja
Nein
(In diesem Fall unwichtig)
Haben Sie das Objekt-Recht "Restriktionen kommentieren", dann gehen Sie wie folgt vor, um Restriktionen eines Position-Restriktionspaars zu kommentieren und ggf. als "bearbeitet" zu markieren:
Öffnen Sie die Auswertung "Restriktionsüberwachung (mit Kommentierung)" (Vorlagenkategorie "Überwachung") z. B. für ein Portfolio.
Öffnen Sie über die rechte Maustaste das Kontextmenü der entsprechenden Zeile und wählen Sie hier den Befehl RESTRIKTIONSPRÜFUNGEN ANZEIGEN. Es erscheint das Dialogfenster "Restriktionsprüfungen zur Position". Hier können Sie für die ausgewählte Position alle Kommentare einsehen bzw. editieren. Oben im Dialogfenster wird als erste Information stets das aktuelle Basis-Objekt für die Restriktionsüberwachung angezeigt. Basis-Objekt ist also hier das Objekt, dem die Restriktion über den Eigenschaftendialog zugewiesen ist. In der oberen Tabelle sehen Sie die zum Auswertungsdatum aktuellen Restriktionsprüfungen, im unteren Bereich die ggf. zuvor bereits eingegebenen Kommentare.
Klicken Sie in die Spalte "Kommentar", um einen Text zu dieser Restriktion einzugeben.
Möchten Sie diese Restriktion bzw. diese Restriktionsprüfung als "bearbeitet" markieren und so z. B. eine Restriktionsverletzung "übersteuern", dann aktivieren Sie das Kontrollkästchen in der Spalte "Bearbeitet".
Verfahren Sie analog für weitere Restriktionsprüfungen.
Schließen Sie das Dialogfenster "Restriktionsprüfungen zur Position" mit "OK".
Die Spalten der beiden Tabellen des Dialogfensters "Restriktionsprüfungen zur Position" im Einzelnen:
Aktuelle Restriktionsprüfungen
Spalte
Beschreibung
Restriktion
Der Name der jeweiligen Restriktion.
Restriktionstyp
Der Typ der Restriktion: Bestandsrestriktion oder Quotenrestriktion.
Gültig ab
Das Datum, ab dem der Kommentar zu diesem Position-Restriktions-Paar eingegeben und somit gültig ist.
Gültig bis
Das Datum, bis zu dem der Kommentar zu diesem Position-Restriktions-Paar gültig ist. Dieses Datum wird entweder manuell definiert oder bei der Eingabe eines neuen Kommentars automatisch gesetzt.
Aktuelle Restriktionsverletzung
Das Kontrollkästchen in dieser Spalte ist aktiviert, wenn diese Restriktion aktuell verletzt ist.
Bearbeitet
Aktivieren Sie dieses Kontrollkästchen, wenn dieser Eintrag nach der Eingabe eines Kommentars als "Bearbeitet" gekennzeichnet werden soll.
Sammelkommentar
Aktivieren Sie in dieser Spalte das Kontrollkästchen für eine Restriktion, dann wird der Kommentar jeder Position des Portfolios mit dieser Restriktion und dem gleichen Restriktionsverletzungsstatus hinzugefügt.
Der aktuelle Kommentar zu diesem Position-Restriktions-Paar.
Beachten Sie, dass, wenn man das Dialogfenster z. B. auf Inhaberebene öffnet, der Text in der Spalte "Kommentar" vom Kommentar zur gleichen Position auf Portfolio- oder Gruppenebene abweichen kann. Somit können auch die Historien im unteren Bereich des Dialogfensters abweichen.
Vorherige Restriktionsprüfungen
Spalte
Beschreibung
Restriktionsverletzung bei Kommentierung
Das Kontrollkästchen in dieser Spalte ist aktiviert, wenn diese Restriktion zum Zeitpunkt der letzten Kommentierung in diesem Gültigkeitszeitraum verletzt war.
Kommentiert von
Der Name des Benutzers, der den letzten Kommentar zu diesem Position-Restriktions-Paar in diesem Gültigkeitszeitraum eingegeben hat.
Tabelle "Vorherige Restriktionsprüfungen"
In diesem Beispiel sehen Sie die "Historie" einer kommentierten Restriktionsprüfung mit den jeweiligen Gültigkeitszeiträumen. Hier können die Spalten "Gültig bis", "Bearbeitet" und "Kommentar" bearbeitet werden.
Einträge in der Tabelle "Vorherige Restriktionsprüfungen" löschen
Die Einträge in der Tabelle "Vorherige Restriktionsprüfungen" können Sie löschen. Gehen Sie dazu wie folgt vor:
Markieren Sie den zu löschenden Eintrag.
Wählen Sie das Icon "Eintrag löschen" rechts über der Tabelle. Der Eintrag wird gelöscht.
Der Befehl RESTRIKTIONSPRÜFUNGEN ANZEIGEN steht Ihnen auch im Kontextmenü anderer Auswertungen auf Positionen zur Verfügung (z. B. Vermögensübersicht, Assetklassenanalyse, Performance-Distribution usw.).
