Report Geeignetheitsbericht

Der "Report Geeignetheitsbericht" überprüft das Portfolio bezüglich des hinterlegten Anlageprofils auf Geeignetheit. Sie finden den Report im Workspace von Portfolios und Inhabern auf dem Worksheet "Compliance" sowie auf dem Worksheet "Reporting", "Compliance". Der "Report Geeignetheitsbericht" basiert auf WM-Daten, die Risikoberechnung auf dem Value at Risk.

Im Einzelnen entnehmen Sie dem "Report Geeignetheitsbericht" folgende Informationen:

Feld	Beschreibung
Geeignetheitsbericht	Der Titel des Reports.
Kundenname	Der Name des Inhabers aus der Adresse.
Portfolionummer	Die in den Stammdaten des Portfolios im Feld "Portfolio-Nr." eingegebene Portfolionummer.
Auswertungsdatum	Das Auswertungsdatum des Reports. Standardeinstellung ist das aktuelle Datum bzw. das in der Symbolleiste in das Eingabefeld eingegebene Auswertungsdatum.
Auswertungswährung	Währung, in der die Auswertung erstellt ist. Diese Auswertungswährung können Sie über die Parameter des Reports (<STRG<+<A>) einstellen. Lesen Sie zur Standardeinstellung auch den Abschnitt Parameter der Standardreports.
Kundenbetreuer	Der Name des Kundenbetreuers. Der Betreuer wird über das Dialogfenster "Portfolio-Eigenschaften" im Kontextmenü eines Portfolios für die jeweilige Portfolio-Version eingegeben.
Telefon	Die Telefonnummer des Kundenbetreuers aus dessen Adresse.
Anlageprofil	Die definierten Zielmarktkategorien aus dem Anlageprofil: Verlusttragfähigkeit Anlageziel Spezielle Anforderungen Risikoindikator Vertriebsweg Anlagehorizont Kenntnisse/Erfahrungen Kundenkategorie Risiko/Rendite
Portfolioübersicht	Eine Übersicht über die folgenden Daten zum Auswertungsdatum: Vermögen (in Auswertungswährung) Liquiditätsanteil am Vermögen Performance laufendes Jahr [%] Risiko [%]
Geeignetheitsprüfung	Hier finden Sie das Gesamtergebnis der Geeignetheitsprüfung des hinterlegten Anlageprofils. Für die Geeignetheit dürfen keine negativen Einzelergebnisse vorliegen. Auf der rechten Seite finden Sie die detaillierten Prüfungsergebnisse. Dabei symbolisieren die Farben der Symbole das Ergebnis der Prüfung: Geeignet Nicht geeignet Ist eine Prüfung nicht durchführbar, so bleibt die Ergebnisspalte leer.
Anlagerichtlinien	Das Ergebnis der Überprüfung der einzelnen Anlagerichtlinien: Asset Allocation Individuelle Restriktionen
Angemessenheit (K&E)	Das Ergebnis der Überprüfung der Angemessenheit: Anlageberatung/Vermögensverwaltung
Diversifikation & Hedging	Das Ergebnis der Überprüfung bezüglich Diversifikations- und Hedging-Kriterien: Emittent (Anleihen) Region Währung Gewichteter Anlagehorizont
Zielmarktabgleich	Das Ergebnis des Zielmarktabgleichs: Einzeltitelabgleich (Für Vermögensverwalter muss der Zielmarktabgleich nicht zwingend erfüllt sein.)
Portfoliorisiko	Das Ergebnis der Überprüfung des Risikos mit dem Anlageprofil. Wenn Sie den Parameter "Risiko explizit bewerten" deaktivieren, dann wird das Portfoliorisiko nur noch bezüglich seiner Obergrenze geprüft.

Im Kapitel Informationen zu FIDLEG finden Sie Details zu den Besonderheiten für FIDLEG-Kunden.

Siehe auch:

Parameter des Reports Geeignetheitsbericht