Die Auswertung "Zielmarktprofilierung (Portfolio)"

Diese Auswertung listet für die Wertpapiere eines Portfolios das jeweilige Wertpapierprofil des Zielmarkts sowie den Vergleich mit dem Anlageprofil des Portfolios auf. Sie finden die Auswertung für Portfolios in der Vorlagenkategorie "Depotmanagement".

In den geöffneten Workspaces von Portfolios finden Sie die Auswertung auf dem Worksheet "Compliance", "Zielmarktprofilierung".

Die Auswertung "Zielmarktprofilierung (Portfolio)" besitzt folgende Spalten:

Spalte	Beschreibung
Kategorie	Die definierten Zielmarktkategorien für Wertpapiere: PAI-Berücksichtigung Verlusttragfähigkeit Anlageziel Spezielle Anforderungen Risikoindikator (aus 7 Risikoklassen auf VaR-Basis analog PRIIPS-Verordnung auf Basis des Synthetic Risk and Reward Indicator "SRRI") Vertriebsweg Anlagehorizont Kenntnisse/Erfahrungen Kundenkategorie Risiko/Rendite Nachhaltigkeitspräferenzen Gesamtanteil gemäß Offenlegungsverordnung Gesamtanteil gemäß Taxonomieverordnung PAI-Berücksichtigung gem. ESG-Kategorien
Name	Der Name des jeweiligen Wertpapiers. Nach dieser Spalte ist die Tabelle gruppiert.
Portfolio-Anlageprofil	In dieser Spalte sehen Sie die entsprechenden Werte aus dem Anlageprofil des Portfolios aus dem Profilierungsprozess.
Wertpapierprofil [Positiver Zielmarkt]	In dieser Spalte sehen Sie für die Wertpapiere die einzelnen Ausprägungen der jeweiligen Zielmarktkategorie, z. B. "Risikoklasse 5" für die Risikoeinschätzung oder "Anlageberatung" für den Vertriebsweg.
Wertpapierprofil [Negativer Zielmarkt]	In dieser neuen Spalte sehen Sie für die betroffenen Wertpapiere die einzelnen Ausprägungen der jeweiligen Zielmarktkategorie für den negativen Zielmarkt. Beispiel Ein Wertpapier mit dem Wert "Privatkunde" im negativen Zielmarkt ist für Privatkunden nicht geeignet. Solange der negative Vertreiberzielmarkt noch nicht im Zielmarktservice konfiguriert werden kann, bleibt diese Spalte leer.
Zielmarktprofilierung	Hier sehen Sie den Vergleich der Wertpapiereinschätzung mit dem Anlageprofil des Portfolios. Mögliche Werte sind hier "Ja", "Nein", "Teilweise" und "n/a". In der Spalte wird das Vergleichsergebnis wie folgt dargestellt: Ist der Kunde höher eingestuft als das Wertpapier, dann erscheint das Symbol für den Wert "Teilweise".

Filtern Sie die Spalte nach dem Wert "Nein" und speichern Sie die Auswertung als Tabellenvorlage für eine Alert-Definition, um den Zielmarktabgleich im Infront Portfolio Manager per Alerting zu überwachen.

Im Kapitel Informationen zu FIDLEG finden Sie Details zu den Besonderheiten für FIDLEG-Kunden.

Siehe auch:

Parameter der Auswertung "Zielmarktprofilierung (Portfolio)"