Kapitalmaßnahmen erfassen
Die Verwaltung von Kapitalmaßnahmen steht als Funktion im Menüband auf der Registerkarte "Datenpflege" zur Verfügung. Um bei Reportings über Maßnahmen von Unternehmen, die Rechte in Bezug auf im Finanzportfolio gehaltene Finanzinstrumente verleihen, berichten zu können (MiFID), müssen diese als Kapitalmaßnahmen bekannten Informationen im System verfügbar sein. Da die zugrundeliegenden Kapitalmaßnahmen nicht immer eindeutig aus einer Transaktionsliste zu entnehmen sind, können unabhängig von der Transaktionsverarbeitung Kapitalmaßnahmen erfasst und beschrieben werden.
Der Report Kapitalmaßnahmen prüft für das jeweilige Portfolio, ob diese Aktie im Berichtszeitraum im Bestand war und führt die Kapitalmaßnahme auf.
Die Liste der so erfassten Kapitalmaßnahmen öffnen Sie über den Befehl KAPITALMASSNAHMEN im Menü des Icons "Objekte verwalten" auf der Registerkarte "Datenpflege".
Im Einzelnen enthält die Tabelle im Dialogfenster "Kapitalmaßnahmen erfassen" folgende Spalten:
| Spalte | Beschreibung |
|---|---|
Datum per | Das Datum, zu dem der Bestand an diesem Wertpapier festgestellt wird. |
Datum | Das Ausführungsdatum der Kapitalmaßnahme. |
Wertpapier | Das von der Kapitalmaßnahme betroffene Wertpapier. Die Kapitalmaßnahmen werden auf Wertpapierobjekten (und nicht auf Kursnotierungen) erfasst. |
Typ | Um welche Art von Kapitalmaßnahme handelt es sich? Möglich sind hier z. B. Sach- oder Barkapitalerhöhung, Spin-off, Fusion, Split oder Nennwertrückzahlung. Lesen Sie dazu auch den folgenden Abschnitt Neue Kapitalmaßnahmen erfassen. |
Beschreibung | Beschreibung bzw. Notizen zur Kapitalmaßnahme. |
Um Kapitalmaßnahmen anzulegen oder zu bearbeiten, brauchen Sie das System-Recht "Kapitalmaßnahmen anlegen, verändern und löschen", das Ihnen Ihr Administrator der Benutzerverwaltung zuweisen kann.