Legal Entity Identifier (LEI) | Infront Portfolio Manager

Der Legal Entity Identifier (LEI) ist eine global eindeutige Kennung für Teilnehmer am Finanzmarkt wie z. B. Unternehmen, Banken, Broker, Fonds, Wertpapier- und Rohstoffhändler. LEIs ermöglichen es, jeden Vertragspartner und jede an einer Finanztransaktion beteiligte Partei zuverlässig zu identifizieren und so bestimmte Meldepflichten gegenüber Aufsichtsbehörden zu erfüllen. Der LEI wurde 2012 vom Finanzstabilitätsrat (FSB) eingeführt, die weltweite Umsetzung erfolgt über die Global LEI Foundation (GLEIF). Als Vergabestellen dienen sogenannte Local Operating Units (LOU).

Der LEI und die entsprechenden Angaben zum Rechtsträger sind in den Eigenschaften von Wertpapieren auf der Registerkarte "LEI" zu finden.

Abb. 2

Die Angaben im Einzelnen:

Element	Beschreibung
Legal Entity Identifier	Der 20-stellige Code besteht aus Buchstaben und Zahlen zur eindeutigen Identifikation des Rechtsträgers gemäß ISO-Standard 17442. Der Aufbau des LEI im Einzelnen: Die ersten 4 Stellen identifizieren die LOU. Die nächsten 2 Stellen ("00") dienen als Trenner. Die nächsten 12 Stellen identifizieren den eigentlichen Rechtsträger. Die letzten 2 Stellen dienen als Prüfsumme.
Name	Gesetzlicher Name des Rechtsträgers laut Gründungsdokumenten.
Adressen	Die Adresse des Rechtsträgers laut Gründungsdokumenten. Dabei wird unterschieden zwischen: Juristischer Sitz Verwaltungssitz (Hauptsitz)
Rechtsträgerstatus	Der Status des Rechtsträgers hinsichtlich des Geschäftsbetriebs. ACTIVE Bezieht sich auf solvente Rechtsträger im normalen Geschäftsbetrieb sowie im Insolvenzprozess befindliche Rechtsträger. INACTIVE Bezieht sich auf Rechtsträger, die aufgelöst wurden und keinen rechtlichen Status mehr haben.
Registrationsstatus	Folgende Status zur Kennzeichnung der Registration sind möglich: PENDING_VALIDATION Die LEI-Registrierung wurde beantragt und ist in Bearbeitung. ISSUED Die Angaben zur Registrierung wurden innerhalb des letzten Jahres überprüft und der entsprechende LEI vergeben. ISSUED bezeichnet damit einen bestehenden Rechtsträger. DUPLICATE Der Rechtsträger wurde bereits unter einem anderen LEI registriert. Der nicht mehr gültige LEI erhält den Status DUPLICATE. LAPSED Die LEI-Registrierung ist abgelaufen und die Angaben wurden somit seit über ein Jahr nicht mehr auf ihre Richtigkeit überprüft. MERGED Der Rechtsträger wurde mit einem anderen Rechtsträger verschmolzen, d. h. der jeweilige übernommene Rechtsträger existiert nicht länger als eigenständige rechtliche Entität. RETIRED Der Rechtsträger hat den Geschäftsbetrieb eingestellt (wurde dabei aber nicht mit einem anderen Rechtsträger verschmolzen). ANNULLED Der LEI wurde nach seiner Vergabe als fehlerhaft oder ungültig eingestuft. CANCELLED Der LEI wurde noch während des Vergabeprozesses eingestellt. TRANSFERRED Der LEI-Datensatz wurde zu einer anderen Vergabestelle übertragen. PENDING_TRANSFER Ein LEI, für den ein Transfer zu einer anderen Vergabestelle (LOU) beantragt wurde. Nach Abschluss des Transfers wechselt der Status auf ISSUED. PENDING_ARCHIVAL Ein LEI, der sich kurz vor dem Transfer zu einer anderen LOU befindet.

Die LEIs werden beim Ex- und Import von Wertpapieren berücksichtigt.

Siehe auch:

LEI verknüpfen