Änderungsnachverfolgung

Modul "Portfolio-Service Änderungsprotokoll"

Compliance und Revision sind insbesondere im Wertpapierdienstleistungsbereich ein Top-Thema der vergangenen Jahre. Die regulatorischen Anforderungen an Banken und Vermögensverwaltungen steigen und gewinnen nicht zuletzt durch die Finanzkrise zunehmend an Bedeutung. MaComp Rundschreiben und MiFID bilden neben dem WpHG die gesetzlichen Grundlagen für die zahlreichen Aufgaben der Wertpapier-Compliance, durch die letztlich das Vertrauen der Anleger in das ordnungsgemäße Funktionieren der Finanzmärkte gestärkt werden soll.

Die Änderungsnachverfolgung innerhalb des Infront Portfolio Manager kann die Revisionsabteilung bei der Erfüllung ihrer Aufgaben unterstützen. Beim Arbeiten mit sensiblen Kunden- und Vermögensdaten sollte man genau nachvollziehen können, welche Veränderungen vorgenommen wurden, zu welchem Zeitpunkt und durch welchen Benutzer. Eine integrierte Änderungsnachverfolgung kann helfen, Sicherheitsvorfälle auch präventiv zu verhindern. Darüber hinaus ist die Möglichkeit der Einsichtnahme in die Änderungshistorie auch für das Backoffice von Interesse und Vorteil. Durch die Möglichkeit einer individuellen Rechtevergabe im Bereich der Einsichtnahme in die Änderungsprotokolle werden Datenschutzbestimmungen berücksichtigt.

Das detaillierte Protokollieren von Veränderungen übernimmt im Infront Portfolio Manager die Funktion "Änderungsnachverfolgung". In einem umfassenden Protokoll werden die Änderungen aller Benutzer an den Stammdaten der Depotobjekte, Kunden und Adressen protokolliert. Konkret können im Infront Portfolio Manager z. B. Änderungen an folgenden Daten protokolliert werden:

• Inhaber-Stammdaten
• Portfolio-Stammdaten
• Depot-Stammdaten
• Konto-Stammdaten
• Adresse-Stammdaten
• Portfolio-Profil-Stammdaten
• Personen-Stammdaten
• Interessenten-Stammdaten
• Personenverknüpfungstypen
• Benutzerdefinierte Felder für Depotobjekte und Wertpapiere
• Wertpapier-Stammdaten
• Transaktionen
• Datenstatus
• Orderbuch
• Benutzerverwaltung
• Restriktionsprüfungen
• Asset Allocation
• Indexzusammensetzung
• Geldwäschegesetz-Kommentare
• Geldwäschegesetz-Compliance-Kommentare

Die Änderungshistorie für Stammdaten einzelner Objekte (Inhaber, Portfolio, Adresse, Wertpapier usw.) rufen Sie z. B. über die jeweiligen Eigenschaften-Dialoge auf (sofern die Berechtigung dazu besteht). Neben der Neuanlage und der Löschung von Datensätzen werden Veränderungen auf Feldebene protokolliert.

Für jedes Datenfeld ist der Wert vor und nach der Änderung ersichtlich, sowie Zeitpunkt und Benutzer.

Das Änderungsprotokoll für Transaktionen eines Inhabers oder Portfolios öffnen Sie direkt aus dem Worksheet "Transaktionen erfassen" heraus.

Zusätzlich kann bei entsprechender Berechtigung das systemweite Änderungsprotokoll angesehen werden. Verschiedene Filtermöglichkeiten beispielsweise auf Benutzer oder Zeitraum, erleichtern die Auswertung.