Plausibilitätsprüfungen auf Portfolio-Version-Stammdaten
Modul "Portfolio-Service Plausibilitätsprüfung"
Prüfung | Aktiv | Schweregrad | Beschreibung |
|---|---|---|---|
Asset Allocation | Hinweis | Prüft, ob der Portfolio-Version eine Asset Allocation zugewiesen ist. | |
Auswertungswährung | ✓ | Hinweis | Prüft, ob dem Feld "Auswertungswährung" ein Wert zugewiesen ist. |
Benchmark | ✓ | Hinweis | Prüft, ob dem Feld "Benchmark" ein Wert zugewiesen ist. |
Benchmark 2 | Hinweis | Prüft, ob dem Feld "Benchmark 2" ein Wert zugewiesen ist. | |
Betreuer | ✓ | Warnung | Prüft, ob der Portfolio-Version ein Betreuer zugewiesen ist. |
Finanzportfolioverwaltung | Hinweis | Prüft, ob dem Feld "Finanzportfolioverwaltung" ein Wert zugewiesen ist. | |
Investment-Agent | Hinweis | Prüft, ob dem Feld "Investment-Agent" ein Wert zugewiesen ist. | |
Profilschlüssel | Hinweis | Prüft, ob ein Portfolio-Profil zugewiesen ist. Dafür muss ein Profilschlüssel eines existierenden Profils hinterlegt sein. | |
Reportingfrequenz | Hinweis | Prüft, ob dem Feld "Reportingfrequenz" ein Wert zugewiesen ist. | |
Restriktionen definiert | Hinweis | Prüft, ob Restriktionen definiert sind. | |
Risikolimit | Hinweis | Prüft, ob ein Risikolimit zugeordnet ist. | |
Scheduled Reporting aktiv | Hinweis | Prüft, ob dem Feld "Scheduled Reporting aktiv" ein Wert zugewiesen ist. Dabei ist sowohl ein aktiviertes als auch ein deaktiviertes Kontrollkästchen erlaubt, lediglich der undefinierte Zustand ("blaues Viereck" im Kontrollkästchen) lässt die Prüfung scheitern. | |
Scheduled-Reporting konfiguriert wenn aktiv | ✓ | Warnung | Prüft, ob sowohl Reporting-Profil hinterlegt als auch Reportingfrequenz hinterlegt sind, wenn das Kontrollkästchen "Scheduled Reporting aktiv" aktiviert ist. |
Verlustschwelle Portfolio | ✓ | Hinweis | Prüft, ob dem Feld "Verlustschwelle Portfolio" ein Wert (ungleich 0) zugewiesen ist. |
Verlustschwellen maximal 10% | ✓ | Hinweis | Nach MiFID II gilt ab 01.01.2018: Die "Verlustschwelle Portfolio" darf für Portfolios unter Finanzportfolioverwaltung maximal 10% betragen. Für Inhaber der Kundenart "Privatkunde" darf die "Verlustschwelle Wertpapiere" maximal 10% betragen. Diese Prüfung überwacht die Einhaltung dieser Grenzen. |
Version gültig ab | Hinweis | Prüft, ob dem Feld "Version gültig ab" ein Wert zugewiesen ist. | |
Versionsbezeichnung | Hinweis | Prüft, ob dem Feld "Versionsbezeichnung" ein Wert zugewiesen ist. |