Ex-post-Kostenaufstellung
Die "Ex-post-Kostenaufstellung" stellt Ihnen einen detaillierten Überblick der Ex-post-Kosten zur Verfügung. Aufgeteilt in Einstiegskosten, laufende Kosten (Wertpapierkosten) und Ausstiegskosten sind für alle erfassten Transaktionen des Inhabers die einzelnen aktuellen Beträge aus dem Kostenservice ausgewiesen. Auch Transaktionen vor Einführung des Kostenservices werden berücksichtigt. Sie finden die Tabelle z. B. auf dem Worksheet "Compliance" in den geöffneten Workspaces von Depotobjekten.
Im Einzelnen enthält die Tabelle "Ex-post-Kostenaufstellung" folgende Spalten:
Feld | Beschreibung |
|---|---|
Portfolio | Die Bezeichnung des Portfolios aus den Portfolio-Eigenschaften. Nach dieser Spalte ist die Tabelle auf der ersten Ebene gruppiert. |
| ISIN | In dieser Spalte sehen Sie die ISIN und den Namen des jeweiligen Wertpapiers der Transaktionen. Nach dieser Spalte ist die Tabelle auf der zweiten Ebene gruppiert. |
Kategorie | Die Kostenkategorie aus dem Kostenschema – i. d. R. Einstiegs- und Ausstiegskosten sowie laufende Kosten. Transaktionen, die vor Einführung des Kostenservices erfasst wurden, erscheinen hier unter "Keine Zuordnung". Nach dieser Spalte ist die Tabelle auf der dritten Ebene gruppiert. |
Kostentyp | Die innerhalb der Kostenkategorien definierten Kostentypen aus dem Kostenschema, z. B. "Eigene Kosten" oder "Fremde Kosten". Hinweis: Für Transaktionen, die vor Einführung des Kostenservices erfasst wurden, bleibt diese Spalte leer. |
Kostenbestandteil | Die innerhalb der Kostentypen definierten einzelnen Kostenbestandteile aus dem Kostenschema, z. B. Bank- oder Börsengebühren. Auch die Gebühren aus Transaktionen, die vor Einführung des Kostenservices erfasst wurden, erscheinen hier entsprechend (analog zur Auswertung "Spesenübersicht"). Tipp: In diesen Fällen bleibt die Spalte "Kostentyp" leer, so dass Sie daran "alte" Transaktionen erkennen können. Auch Cashflow-wirksame Rückvergütungen werden angezeigt (mit negativem Vorzeichen), nicht aber die rein informativen Kickbacks. Wenn Sie hier lediglich die Produktkosten angezeigt bekommen möchten, können Sie die Spalte nach dem Wort "Wertpapierkosten" filtern. Die Summe der dann angezeigten Produktkosten entspricht dann (im Standard-Kostenschema) z. B. der Summe der Produktkosten aus dem "Report Erträge und Aufwendungen (MiFID II)". |
Depot | Die in den Eigenschaften des Depots im Feld "Depot" eingegebene Depotbezeichnung. |
Konto | Die in den Eigenschaften des Kontos im Feld "Konto" eingegebene Kontobezeichnung. |
Wert | Die Höhe der Kostenbestandteile in Kostenwährung. Für Transaktionen, die vor Einführung des Kostenservices erfasst wurden, erscheinen hier die gesamten Kosten. |
Kostenwährung | Die Währung der Kostenbestandteile. |
Dev.-Kurs | Der Devisenkurs Kostenwährung zu Auswertungswährung. |
| Kosten in [Auswertungswährung] | Die über den Devisenkurs umgerechneten Kosten in der Auswertungswährung. Die Summe dieser Spalte entspricht (im Standard-Kostenschema) der Summe "Gesamt Finanzinstrumentkosten" im "Report Erträge und Aufwendungen (MiFID II)". |
Transaktionstyp | Der Transaktionstyp, z. B. Ankauf oder Verkauf. |
Datum/Uhrzeit | Datum und Uhrzeit der Transaktionserfassung. Für Transaktionen, die vor Einführung des Kostenservices erfasst wurden, erscheint hier nur das Datum. |
ID | Die Kostenreferenz-ID aus dem Kostenservice. Diese Spalte ist standardmäßig ausgeblendet. |
Laufende Kosten bzw. Wertpapierkosten werden i. d. R. über den Kostenservice geliefert, können aber auf der Registerkarte "WM 2" in den Wertpapier-Stammdaten manuell über die historisierten Felder "Gesamtkosten (Fonds)" und "Laufende Kosten (Derivate)" überschrieben werden.